Come diventare consulente finanziario?

Per diventare consulenti finanziario occorre rispettare diversi requisiti, primo tra tutti il superamento dell’esame OCF

Come diventare consulente finanziario – una panoramica dei requisiti necessari per l’accesso a questa professione.
L’accesso alla professione di consulente finanziario oggi è regolamentata attraverso la relativa autorità di vigilanza ovvero l’OCF (già APF Albo dei Promotori Finanziari).
Per diventare consulente finanziario occorre necessariamente essere in possesso di diversi requisiti.

Vediamo insieme i requisiti personali e titolo di istruzione

Al fine di accedere alla professione e ottenere l’iscrizione all’albo unico nazionale dei consulenti finanziari indipendenti occorrono determinati requisiti di:

  • onorabilità;
  • indipendenza;
  • patrimoniali (copertura assicurativa);
  • oltre a un titolo di istruzione secondaria superiore;
  • superamento dell’esame OCF.

Diventare consulente finanziario – Iscrizione all’albo OCF

Come previsto dall’art. 99 del Regolamento Intermediari, è necessario:

  • il godimento dei requisiti di onorabilità prescritti dal D.M. 11/11/98 n.472 (Regolamento adottato dal Ministero dell’economia e delle finanze recante norme per l’individuazione dei requisiti di onorabilità e di professionalità per l’iscrizione all’Albo unico nazionale dei promotori finanziari) e non trovarsi in una delle situazioni impeditive di cui al regolamento medesimo;
  • aver conseguito regolare titolo di studio prescritto dal Regolamento ministeriale D.M. 11/11/98 n.472  (titolo di studio non inferiore al diploma di istruzione secondaria superiore, rilasciato a seguito di corso di durata quinquennale ovvero quadriennale, integrato dal corso annuale previsto per legge, o un titolo di studio estero equipollente sulla base di una valutazione di equivalenza sostanziale a cura della Consob);
  • il superamento della prova valutativa (di cui all’articolo 100 del Regolamento stesso).

Come diventare consulente finanziario – esame OCF
Il superamento della prova OCF è uno dei requisiti fondamentali per poter essere iscritti all’albo OCF, l’esame è un test di abilitazione per il quale bisogna essere preparati, consigliamo quindi di acquistare e frequentare per tempo il corso online di preparazione all’esame OCF che aiuta con un metodo innovativo che prevede video lezioni online semplici ed efficaci.


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