Consulenti Finanziari e iscrizione all’Albo

Consulenti Finanziari e iscrizione all’Albo, come presentare la domanda.

Gli aspiranti Consulenti Finanziari e le Società che intendono effettuare l’iscrizione all’Albo OCF devono presentare la domanda di iscrizione, effettuando la registrazione di secondo livello seguendo la procedura guidata.

Per scoprire chi è il Consulente Finanziario e di cosa si occupa clicca qui.

Consulenti Finanziari e iscrizione all’Albo – le Società

Per le Società la registrazione deve essere effettuata dal legale rappresentante.

Nel caso in cui il legale rappresentante della Società sia già registrato sul portale in qualità di Consulente Finanziario Autonomo dovrà effettuare una nuova registrazione indicando uno username (“Utente”) distinto e la PEC della società.

Una volta ricevuta la conferma della corretta registrazione all’indirizzo PEC indicato, è possibile presentare la domanda di iscrizione all’Albo. Accedendo all’area riservata, infatti, è possibile seguire la procedura guidata, fornendo tutte le informazioni richieste.

Prova Valutativa: come partecipare?

La Prova Valutativa unica per l’iscrizione nelle sezioni dell’Albo relative ai Consulenti Finanziari persone fisiche è indetta annualmente dall’OCF con propria delibera.

Per lo svolgimento della prova sono previste diverse sessioni e appelli che hanno luogo con cadenza mensile (eccetto che nei mesi di gennaio e di agosto), nelle sedi di Roma, Milano, Venezia e Palermo.

L’emergenza sanitaria causata dalla pandemia da Covid – 19 ha determinato una variazione nelle modalità di svolgimento della Prova Valutativa. La Prova Valutativa è svolta a distanza nelle date di appello riportate nel calendario stabilito dall’Organismo.

Per accedere al Bando d’esame clicca qui.

Accesso in piattaforma

L’area riservata agli aspiranti Consulenti Finanziari (“Area candidato”) offre contenuti e servizi utili e di immediata fruibilità per quanti vogliano intraprendere l’attività di Consulente Finanziario.

L’accesso all’area riservata avviene previa registrazione di primo livello e consente di:

• conoscere tutte le informazioni relative all’iter per diventare un Consulente Finanziario;
• avviare la procedura online per la presentazione della domanda di partecipazione alla Prova Valutativa;
• effettuare la simulazione della prova;
• esercitarsi sulla piattaforma online di auto-apprendimento (e-Learning);
• utilizzare le funzionalità di pagamento online del contributo per presentare domanda di partecipazione alla Prova Valutativa.

Iscrizione all’Albo OCF – la domanda di partecipazione

La domanda di partecipazione alla Prova Valutativa può essere presentata esclusivamente, previa registrazione di primo livello, accedendo all’area riservata agli aspiranti Consulenti Finanziari sul portale, selezionando la tipologia di candidatura e seguendo la procedura guidata online.

L’invio della domanda di partecipazione alla Prova Valutativa è subordinato al versamento del contributo Prova Valutativa che può avvenire unicamente online secondo le modalità di pagamento elettronico specificate nell’area riservata.

L’importo del contributo Prova Valutativa è stabilito annualmente dall’OCF con delibera pubblicata sul portale. In base allo strumento di pagamento prescelto potrà variare l’importo delle commissioni applicate. A pagamento avvenuto l’utente riceverà apposita email di notifica relativa all’esito della transazione.

In cosa consiste la Prova Valutativa

La Prova Valutativa consiste in una prova di esame scritta completamente informatizzata ed eseguita con l’utilizzo di un tablet messo a disposizione di ciascun candidato.

La prova di esame ha carattere teorico-pratico ed è formata da 54 quesiti a risposta multipla (una corretta e tre distrattori) di cui 36 quesiti da 2 punti, in cui rientrano 11 quesiti pratici, e 18 da 1 punto. Il punteggio minimo per superare la prova, il cui esito è comunicato al termine della sessione di esame, è di 80 su una votazione massima di 100 e sulla base di un punteggio di partenza di 10/100.

I test di esame sono somministrati ai candidati tramite l’estrazione casuale da un database quesiti. Questo, in modo che ogni prova abbia lo stesso livello di difficoltà per ciascun candidato.

Il database è composto da 4.500 domande e 20.000 risposte, di cui 15.000 distrattori. Queste ultime sono selezionate dall’archivio informatico della Prova Valutativa unica, il quale viene aggiornato periodicamente.

Il database dei quesiti è gestito in collaborazione con l’Università LUISS Guido Carli di Roma, che coordina l’attività di controllo e di garanzia della qualità svolta dal Comitato Scientifico di cui OCF si avvale.

I contenuti del database dei quesiti, e quindi della piattaforma online di e-Learning sono aggiornati due volte all’anno sulla base delle fonti legislative e regolamentari in vigore nel periodo di riferimento.

Per approfondimenti si rimanda al sito ufficiale dell’OCF.